目   录

第一部分2019年度部门决算说明

第二部分2019年度其他重要事项的情况说明

第三部分2019年度部门绩效评价情况

 

第一部分2019年度部门决算说明

一、部门基本情况

（一）部门机构设置、职责

北京市丰台区人民政府国有资产监督管理委员会是区政府授权代表国家履行国有资产出资人职责的区政府工作部门。主要职责为,根据区政府授权履行国有资产出资人职责，依法对区属国有及国有控（参）股企业进行监管，履行监管职责，加强对企业国有资产的基础管理，积极推进企业改革、重组，建立现代企业制度，提高国有经济的质量和效益，发展和壮大国有经济。

内设7个科室，分别为办公室、规划发展科、考核评价科（国有资本经营预算科）、产权管理科、党建办公室、党群工作科及企业督导科（环境保护科、安全生产科）。下属参公事业单位1个，为北京市丰台区政府采购中心。

（二）人员构成情况

截至2019年底，本部门行政编制28人，实有人数24人；事业编制16人，实有人数12人。

   二、收入支出决算总体情况说明

2019年度收、支总计2151.19万元，比上年减少410638.62万元，下降99.48%。

（一）收入决算说明

2019年度本年收入合计1521.85万元，比上年减少400221.43万元，下降99.62%，其中：财政拨款收入1521.85万元，占收入合计的100%；上级补助收入0万元，占收入合计的0%；事业收入0万元，占收入合计的0%；经营收入0万元，占收入合计的0%；附属单位上缴收入0万元，占收入合计的0%；其他收入0万元，占收入合计的0%。

（二）支出决算说明

2019年度本年支出合计1790.88万元，比上年减少410468.70万元，下降99.57%，其中：基本支出1281.83万元，占支出合计的71.58%；项目支出509.06万元，占支出合计的28.42%;上缴上级支出0万元，占支出合计的0%；经营支出0万元，占支出合计的0%；对附属单位补助支出0万元，占支出合计的0%。

三、财政拨款收入支出决算总体情况说明

2019年度财政拨款收、支总计1644.27万元，比上年减少11617.59万元，下降87.60%。主要原因：上年度结转核销企业借款。

四、一般公共预算财政拨款支出决算情况说明

（一）一般公共预算财政拨款支出决算总体情况

2019年度一般公共预算财政拨款支出1591.88万元，主要用于以下方面（按大类）：一般公共服务支出1247.62万元，占本年财政拨款支出78.37%；教育支出9.44万元，占本年财政拨款支出0.59%；社会保障和就业支出115.38万元，占本年财政拨款支出7.25%；住房保障支出170.38万元，占本年财政拨款支出10.70%；灾害防治及应急管理支出49.06万元，占本年财政拨款支出3.08%。

（二）一般公共预算财政拨款支出决算具体情况

1、“一般公共服务支出”（类）2019年度决算1247.62万元，比2019年年初预算减少61.61万元，下降4.71%。其中：

“政府办公厅（室）及相关机构事务”（款，下同）2019年度决算1217.05万元，比2019年年初预算减少62.20万元，下降4.86%。主要原因：公用经费调整压缩

“组织事务”（款）2019年度决算30.57万元，比2019年年初预算增加0.59元，增长1.98%。主要原因：基层党组织积极组织有意义的学习和活动。

2、“教育支出”(类)2019年度决算9.44万元，比2019年年初预算增加0.60万元，增长6.79%。其中：

“进修及培训”（款）2019年度决算9.44万元，比2019年年初预算增加0.60万元，增长6.79%。主要原因：积极组织有意义的业务培训。

3、“社会保障和就业支出”(类)2019年度决算115.38万元，比2019年年初预算减少17.59万元，下降13.23%。其中：

“行政事业单位离退休”（款）2019年度决算115.38万元，比2019年年初预算减少17.59万元，下降13.23%。主要原因：上年度因缴纳往年职业年金导致上年度职业年金缴费支出偏多。

4、“住房保障支出”(类)2019年度决算170.38万元，比2019年年初预算增加9.82万元，增长6.11 %。其中：

“住房改革支出”（款）2019年度决算170.38万元，比2019年年初预算增加9.82万元，增长6.11%。。主要原因：住房补贴基数按月度进行调整。

5、“灾害防治及应急管理支出”(类)2019年度决算49.06万元，比2019年年初预算减少14.6万元，下降22.94%。其中：

“应急管理事务”（款）2019年度决算49.06万元，比2019年年初预算减少14.6万元，下降22.94%。主要原因：安全员年内减少，发放工资减少。

五、政府性基金预算财政拨款支出决算情况说明

无需要说明事项。

六、财政拨款基本支出决算情况说明

2019年本部门使用一般公共预算财政拨款安排基本支出1281.83万元，使用政府性基金财政拨款安排基本支出0万元，其中：（1）工资福利支出包括基本工资、津贴补贴、奖金、伙食补助费、绩效工资、其他社会保障缴费、其他工资福利等支出；（2）商品和服务支出包括办公费、印刷费、咨询费、手续费、水费、电费、邮电费、取暖费、物业管理费、差旅费、因公出国（境）费、维修（护）费、租赁费、会议费、培训费、公务接待费、专用材料费、劳务费、委托业务费、工会经费、福利费、公务用车运行维护费、其他交通费、其他商品和服务等支出；（3）对个人和家庭补助支出包括离休费、退休费、抚恤金、生活补助、救济费、医疗费补助、助学金、奖励金、其他对个人和家庭的补助等支出。（4）其他资本性支出包括办公设备购置、专用设备购置等。

第二部分2019年度其他重要事项的情况说明

一、“三公”经费财政拨款决算情况

“三公”经费包括本部门所属1个行政单位、1个参照公务员法管理事业单位、0个事业单位。2019年“三公”经费财政拨款决算数0万元，比2019年“三公”经费财政拨款年初预算0万元持平。其中：

1.因公出国（境）费用。无。

2.公务接待费。无。

3.公务用车购置及运行维护费。无。

二、机关运行经费支出情况

2019年本部门行政单位（含参照公务员法管理事业单位）使用一般公共预算财政拨款安排的基本支出中的日常公用经费支出，合计62.15万元，比上年减少12.98万元，减少原因：一般性支出压缩10%。

三、政府采购支出情况

2019年本部门政府采购支出总额110.47万元，其中：政府采购货物支出4.24万元，政府采购工程支出0万元，政府采购服务支出106.22万元。授予中小企业合同金额110.47万元，占政府采购支出总额的100%，其中：授予小微企业合同金额103.37万元，占政府采购支出总额的93.57%。

四、国有资产占用情况

我单位在政府办公区办公，国有资产在机关事务管理处统一核算。2019年本部门车辆0台，0万元；单位价值50万元以上的通用设备0台（套），单位价值100万元以上的专用设备0台（套）。

五、国有资本经营预算财政拨款收支情况

2019年本部门国有资本经营预算财政拨款收入总计1351.87万元，国有资本经营预算财政拨款支出总计690.93万元。

六、政府购买服务支出说明

2019年本部门政府购买服务决算106.22万元。

七、专业名词解释

1.“三公”经费：是指单位通过财政拨款资金安排的因公出国（境）费、公务用车购置及运行费和公务接待费。其中，因公出国（境）费指单位公务出国（境）的国际旅费、国外城市间交通费、住宿费、伙食费、培训费、公杂费等支出；公务用车购置及运行费指单位公务用车购置支出（含车辆购置税、牌照费）及单位按规定保留的公务用车燃料费、维修费、过路过桥费、保险费、安全奖励费等支出；公务接待费指单位按规定开支的各类公务接待（含外宾接待）支出。

 2.机关运行经费：是指行政单位（含参照公务员法管理事业单位）使用一般公共预算财政拨款安排的基本支出中的日常公用经费支出，包括办公及印刷费、邮电费、差旅费、会议费、福利费、日常维修费、专用材料及一般设备购置费、办公用房水电费、办公用房取暖费、办公用房物业管理费、公务用车运行维护费以及其他费用。

3.政府采购：指各级国家机关、事业单位和团体组织，使用财政性资金采购依法制定的集中目录以内的或者采购限额标准以上的货物、工程和服务的行为。

4.政府购买服务：是指各级国家机关将属于自身职责范围且适合通过市场化方式提供的服务事项，按照政府采购方式和程序，交由符合条件的服务供应商承担，并根据服务数量和质量等因素向其支付费用的行为。

5.国有资本经营预算：对国有资本收益作为支出安排的收支预算。国有资本经营预算应当按照收支平衡的原则编制，不列赤字，并安排资金调入一般公共预算。

 

 

第三部分 2019年度部门绩效评价情况

一、绩效评价工作开展情况

北京市丰台区人民政府国有资产监督管理委员会对2019年度部门项目支出实施绩效评价，评价项目7个，占部门项目总数的38.89%，涉及金额319.92万元。评价平均得分90.66分，总体评价结果较好。

二、规划发展改革重组工作费用项目绩效评价报告

（一）评价对象概况

1.项目概况

（1）项目背景

为贯彻落实党中央、国务院关于国有企业退休人员社会化管理要求，依据《北京市推进国有企业退休人员社会化管理工作实施方案》（京人社服发〔2019〕141号）的要求，“将国有企业已退休人员移交属地街道、乡镇（以下统称“街道”）和社区实行社会化管理”“国有企业按本市社会化管理退休人员人事档案数字化技术规范完成退休人员人事档案数字化加工”以及按照区委关于《丰台区委全面深化改革领导小组2019年重点改革任务安排》文件精神和领导指示，为深化国有企业改革，加强国有企业内部融合发展，制定国有企业三年发展规划，北京市丰台区人民政府国有资产监督管理委员会开展重组工作费用项目。

（2）主要内容

本项目主要内容包括以对国有企业进行资金补助的方式，推进国有企业深化改革、推进国有企业退休人员社会化管理两个部分。

（3）项目资金情况

预算批复为100.00万元，全部为区财政资金，项目实际到位资金100.00万元，资金到位率为100.00%。截至2019年12月，项目预算批复资金100.00万元，实际支出99.20万元，预算执行率99.20%，结余资金0.80万元。

（4）绩效目标

本项目总体绩效目标为以对国有企业进行资金补助的方式，推进国有企业深化改革（以下简称“国有企业补助”）、推进国有企业退休人员社会化管理（以下简称“国有企业退休人员社会化管理”）两个部分，具体内容如下：

①丰台区国资委根据《丰台区委全面深化改革领导小组2019年重点改革任务安排》的文件精神，为深化企业改革，加强企业内部融合发展，制定企业三年发展规划，依据《关于申请深化改革发展专项费用的请示》分别给予北京市丰台区城市建设综合开发集团有限公司（以下简称“丰开集团”）32万元及北京市丰台区综合投资集团有限公司（以下简称“综投集团”）41万元的专项补助。按照请示内容综投集团在2019年底需完成《丰台区综合投资集团有限公司岗位说明书汇编》《公司职位体系设计及编制设计报告》以及《丰台区综合投资集团有限公司岗位价值评估报告》；丰开集团在2019年底完成《丰开集团的组织管控设计方案》《丰开集团战略规划方案》以及《制度流程体系》。

②依据《北京市推进国有企业退休人员社会化管理工作实施方案》（京人社服发〔2019〕141号）的要求，稳步推进国有企业退休人员社会化管理，丰台区国资委为综投集团拨付0.7万元、丰开集团2.20万元、丰贸公司23.30万元，共计26.20万元档案电子化费用。由综投集团、丰开集团、丰贸公司具体落实安排到兴丰公司、宛平公司、古桥物业公司、北京第二电缆厂、北京纺织器材厂等五家困难企业并按照文件要求在2020年底完成退休人员社会化管理。

2、绩效评价分析

（1）项目绩效目标评价分析

①目标明确性分析

绩效目标制定基本明确、清晰，能够反映项目主要情况，按照财政部的要求，年度绩效目标一般是要概括描述项目在当年内预期达到的产出和效果，通常应以定量和定性相结合的方式进行表述，但本项目部分绩效目标制定过于宏观、宽泛不具体。

②目标合理性分析

项目绩效目标设置基本合理，与项目实施内容相符，但将数量指标中设置“完成电子化档案个数1581个”合理性不足，本部分内容分两年完成，应根据2019年预计完成情况设定具体指标值；服务对象满意度设置过调查的覆盖面不足，仅设置了受助企业满意度，还应对其他国有企业以及国有企业退休人员进行满意度调查。

③目标细化程度分析

项目绩效目标设定细化程度总体较好，但个别指标细化不足，可考量性不足，如进度指标设置为“企业请示时间”“国资委审核时间”“国资委拨付日期”，未根据受补助企业实际进度项目情况进行细化安排，实际产出进度不能真实反映，不利于项目整体把控。

评价认为，本项目目标设置基本明确，绩效目标设置合理性与细化程度良好，但个别指标在合理性及细化程度上，可进一步改善。

（2）项目绩效控制评价分析

①资金使用及管理情况

项目预算批复资金100.00万元，2019年到位资金100.00万元，2019年支出99.20万元，预算执行率99.20%（详见丰台区国资委重组工作费用项目预算执行情况表）。

评价认为，丰台区国资委资金使用效率较好，本项目结余资金0.80万元，预算执行率为99.20%，但还需要进一步改善加强。

丰台区国资委财务管理制度以及内控制度较健全，国有企业退休人员社会化管理部分丰台区国资委下达了《关于拨付困难企业退休人员社会化专项经费的通知》，向监管企业提出资金使用要求。在项目实施过程中制定了相关管理制度，严格按照相关管理办法执行，从项目资金的资金管理及审批权限、现金和支票的管理、项目资金的拨付等方面进行控制，但缺少对受补助企业结余资金的管理监控。

评价认为，丰台区国资委资金使用及管理情况良好，工作按制度有序进行，有整体统筹规划依据，但项目实施过程中对受补助企业结余资金的监管还需进一步加强。

②项目组织情况

本项目具体实施由丰台区国资委下属国有企业丰开集团、综投集团以及丰贸集团具体落实，丰台区国资委负责监管。在实施过程中，国有企业补助部分和国有企业退休人员社会化管理部分分别以三方比价的形式进行确定项目服务商，比价形式合理，但部分存在三方报价资料保存不完整的情况。

项目执行过程中，国有企业补助部分，综投集团已按原定目标完成，并进行了验收，但验收过程资料存在不完整的情况；丰开集团项目服务商未在合同期内完成约定任务，双方未签订延期协议，同时未向丰台区国资委进行延期申请，截止2020年6月丰开集团形成了《丰开集团的组织管控设计方案》讨论稿，《丰开集团战略规划方案》以及《制度流程体系》受疫情影响仍未完成；国有企业退休人员社会化管理部分，已按照原定计划稳步推进，已完成部分由第三方公司北京北控三兴信息技术有限公司出具了证明，但缺少甲方的确认过程文件。

评价认为，丰台区国资委组织过程情况一般，项目未按期完成，也未签订延期协议，且项目目标调整不及时。

③项目管理情况

丰台区国资委的财务管理制度比较健全，本项目具体实施由丰台区国资委规划发展科和产权科具体落实监督，制定了具体的人员分工安排，但未根据本项目制定项目管理制度以及实施方案。丰台区国资委对项目的进度跟踪比较及时，定期通过电话、走访、月报等方式监督资金使用进度，但存在日常监督检查资料不完整，轨迹不明确的情况。

评价认为，丰台区国资委项目管理情况良好，但针对项目实施方案的制定以及项目日常监管中资料的留痕有待进一步提高。

（3）项目产出及效果评价分析

①项目经济性分析

a项目成本（预算）控制情况

本项目预算编制100.00万元，财政批复100.00万元,国有企业补助部分补助按照咨询服务合同金额50%的拨款原则，补助金额控制在73.00万元，国有企业社会化管理部分根据实际档案办理人数补助金额控制在26.20万元，实施成本控制在预算范围内。

评价认为，丰台区国资委成本（预算）控制情况良好，但针对预算编制的细化方面需要进一步加强。

b项目成本（预算）节约情况

本项目财政批复100.00万元，实际支出99.20万元，项目实施通过三方比价形式确定项目服务商，在一定程度上节约了项目资金，但存在比价资料保存不完整的情况。

评价认为，丰台区国资委成本（预算）节约管理良好，建议在项目资料保存管理上进一步加强。

②项目效率性分析

a项目的实施进度

2019年10月至11月，区国资委下属国有企业进行上报申请，2019年11月区国资委完成审核并拨付资金；截止2019年12月，国有企业补助部分，综投集团已按原申请计划完成了《丰台区综合投资集团有限公司岗位说明书汇编》《公司职位体系设计及编制设计报告》以及《丰台区综合投资集团有限公司岗位价值评估报告》；丰开集团项目服务商未在合同期内完成约定任务，双方未签订延期协议，同时未向丰台区国资委进行延期申请，截止2020年6月丰开集团形成了《丰开集团的组织管控设计方案》讨论稿，《丰开集团战略规划方案》以及《制度流程体系》受疫情影响仍未完成；国有企业退休人员社会化管理部分，稳步推进，截止2019年12月31日，已完成加工电子化已完成637份，完成进度40.29%，预计2020年底按照计划全部完成。

评价认为，项目整体实施进度管理较差，本项目部分内容未按计划完成，国有企业补助部分计划完工验收时间是2019年底，对于未完成原因未进行充足合理的分析。

b项目完成质量

国有企业补助部分，综投集团已按原申请计划完成了《丰台区综合投资集团有限公司岗位说明书汇编》《公司职位体系设计及编制设计报告》以及《丰台区综合投资集团有限公司岗位价值评估报告》但未见验收过程资料；丰开集团项目服务商未在合同期内完成约定任务；国有企业退休人员社会化管理部分，稳步推进，截止2019年12月31日，已完成加工电子化已完成637份，完成进度40.29%，均符合北京市丰台区人力资源和社会保障局社会化管理要求标准。

评价认为，丰台区国资委重组工作费用项目完成质量一般，项目整体未完成且已完成部分验收资料不完整。

③项目效益性分析

a项目预期目标完成情况

国有企业补助部分，综投集团已按原申请计划完成了《丰台区综合投资集团有限公司岗位说明书汇编》《公司职位体系设计及编制设计报告》以及《丰台区综合投资集团有限公司岗位价值评估报告》；丰开集团未按合同约定完成，且未向区国资委进行延期申请；国有企业退休人员社会化管理部分，稳步推进，已完成加工电子化已完成637份，完成进度40.29%。

b项目实施对经济和社会的影响

项目的实施，能够减轻困难企业资金压力，间接改善企业经营状况，同时对企业改革发展起到了重要的推动作用，但部分项目内容未完成，该作用体现不充分。

c项目环境效益及可持续影响

本项目无环境效益，但通过本项目的实施，推进了区属国企改革进程，形成的一系列成果可提升管理效能，促进国有企业可持续发展，但部分项目内容未完成，该作用体现不充分。

d服务对象满意度

服务对象满意度的科学性不足，调查对象不完整，未包含其他国有企业以及国有企业退休人员的满意度。

（二）评价结论

经专家评议，本项目综合得分80.60分，其中项目决策12.80分、项目管理21.70分、项目绩效46.10分，项目绩效评定结论为“良好”。

（三）存在问题

1.项目决策

（1）项目绩效目标申报表填制合理性、可衡量性存在不足。

（2）项目缺少具体实施方案。

2.项目管理

（1）项目未根据实际开展情况及时调整。

（2）项目合同签订不完整。

（3）资料归集完整性不足。

3.绩效管理

（1）本项目绩效成果体现不充分。

（2）满意度调查设置合理性不足。

（四）建议

1.提升绩效管理意识，强化绩效目标管理。

（1）健全和完善目标绩效考核体系，做到内容细量化，可考量。

（2）提高项目绩效资料的收集与归档，充分展示绩效成果。

2.加强项目过程管理。

（1）加强预算管理，建立完善项目管理制度，从遴选标准、预算编制、操作流程、验收移交、后续监管等方面明确内容。

（2）加强项目管理，依据项目内容和管理需求，确保项目实施质量。

（3）加强过程管理，及时归集过程管理留痕资料，依照上级要求进行监督检查与验收，并加强问题整改。

3.加强绩效成果管理。

重视满意度调查，明确服务对象和受益群体，加强对问卷的统计分析和结果应用，持续推进项目绩效的改进和提升。

三、项目支出绩效自评表